Doradca inwestycyjny to jeden z bardziej prestiżowych zawodów obecnie wykonywanych w Polsce. Licencjonowanych doradców w kraju jest ponad trzystu. Międzynarodowy odpowiednik to m.in. Chartered Financial Analyst (CFA)

Na listę doradców może być wpisana osoba fizyczna, która:

-  posiada pełną zdolność do czynności prawnych;

-  korzysta z pełni praw publicznych;

-  nie była uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przestępstwa skarbowego, przestępstwa przeciwko wiarygodności dokumentów, mieniu, obrotowi gospodarczemu, obrotowi pieniędzmi i papierami wartościowymi;

-  złożyła z wynikiem pozytywnym egzamin organizowany przez Komisję Nadzoru Finansowego

Warunkiem przystąpienia do pierwszego etapu egzaminu jest przedłożenie przez kandydata osobiście lub listem poleconym w siedzibie urzędu Komisji prawidłowo wypełnionego wniosku rejestrowego oraz dowodu wniesienia opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 21 dni przed pierwszym etapem egzaminu. Kandydatowi, który zaliczył pierwszy etap egzaminu przysługuje prawo do trzykrotnego przystąpienia do drugiego etapu egzaminu w trzech najbliższych terminach jego przeprowadzenia, pod warunkiem wniesienia za każdym razem opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed drugim etapem egzaminu oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu egzaminu.

Kandydatowi, który zaliczył drugi etap egzaminu przysługuje prawo trzykrotnego przystąpienia do trzeciego etapu egzaminu w trzech najbliższych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za każdym razem opłaty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed trzecim etapem egzaminu oraz przedłożenia dowodu wpłaty w dniu egzaminu.

Egzamin na doradców inwestycyjnych składa się z trzech etapów: pierwszy - test egzaminacyjny, drugi - egzamin pisemny, -trzeci - test pisemny. Zagadnienia obowiązujące kandydata na doradcę inwestycyjnego: zagadnienia prawne, rynki i instrumenty, statystyka i wartość pieniądza w czasie, ekonomia, finanse przedsiębiorstw, rachunkowość finansowa, obowiązki informacyjne w publicznym obrocie papierami wartościowymi i analiza sprawozdań finansowych, analiza i wycena instrumentów dłużnych, analiza i wycena instrumentów udziałowych, analiza i wycena instrumentów pochodnych i alternatywnych, zarządzanie portfelem, etyka i przeciwdziałanie przestępstwom na rynku kapitałowym.